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「證券公司注冊」 開一個證券公司注冊資金要多少要辦理什么營業(yè)執(zhí)照
2021-03-16 18:43:02

證券公司注冊: 開證券公司的注冊資本是多少?我應該申請什么營業(yè)執(zhí)照

一個營業(yè)部最少是500萬,這是最低標準,并且只能做經紀業(yè)務,要做其他業(yè)務還要有更多資金.不管開什么業(yè)務,都需要證監(jiān)會的批準,證監(jiān)會有權根據(jù)需要提高準入資金的,證監(jiān)會這一關是很嚴的,沒有足夠的實力你是辦不了的

其他回答:你好!【/h/】一個營業(yè)部至少500萬,這是最低標準,只能做經紀業(yè)務,做其他業(yè)務需要更多的資金?!?h/】無論開辦什么業(yè)務,都需要證監(jiān)會批準,證監(jiān)會有權根據(jù)需要增加準入資金。證監(jiān)會很嚴格,沒有足夠的實力是不行的?!?h/】只代表你個人觀點,你不喜歡。

其他回答:摘自《證券法》,這是你開證券公司的條件,你開的證券公司不能代表境外證券交易。。第六章證券公司第一百二十二條設立證券公司,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,任何單位和個人不得從事證券業(yè)務。第一百二十三條本法所稱證券公司,是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。 第一百二十四條設立證券公司,應當具備下列條件: (一)公司章程符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定;【/h/】( 2)主要股東持續(xù)盈利,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于2億元人民幣; (三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;【/h/】(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格;(五)具有健全的風險管理和內部控制制度; (六)有合格的經營場所和經營設施; (七)法律、行政法規(guī)和國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。第一百二十五條經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務:(一)證券經紀業(yè)務; (2)證券投資咨詢; (3)與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問; (4)證券承銷和贊助; (5)證券自營; (6)證券資產管理; (7)其他證券業(yè)務。第一百二十六條證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣?!?h/】第一百二十七條證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;第(四)項至第(七)項業(yè)務之一的注冊資本最低限額為人民幣1億元;從事第(四)項至第(七)項兩項以上業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本為實繳資本?!?h/】國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度調整注冊資本最低限額,但不得低于前款規(guī)定的限額。第一百二十八條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理設立證券公司的申請之日起六個月內,按照法定條件和程序,按照審慎監(jiān)管的原則進行審查,作出批準或者不批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由。【/h/】申請設立證券公司獲得批準的,申請人應當在規(guī)定期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業(yè)執(zhí)照?!?h/】證券公司應當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。證券公司未取得經營證券業(yè)務許可證,不得經營證券業(yè)務。第一百二十九條證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更經營范圍或者注冊資本,變更持有5%以上股權的股東和實際控制人,變更公司章程的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散和破產,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 境外證券公司設立、收購或者參與證券經營機構,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。第一百三十條國務院證券監(jiān)督管理機構應當規(guī)定證券公司凈資本、凈資本與負債比例、凈資本與凈資產比例、凈資本與自營比例、承銷與資產管理、負債與凈資產比例、流動資產與流動負債比例等風險控制指標?!?h/】證券公司不得為其股東或其關聯(lián)人提供融資或擔保。第一百三十一條證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當誠實守信,品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具備履行職責所需的管理能力,并取得國務院證券監(jiān)督管理機構批準的任職資格。 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員: (一)因違法違紀被解聘的證券交易所或者證券登記結算機構負責人,自解聘之日起未逾五年;【/h/】(2)因違法行為或紀律處分被取消資格的律師、注冊會計師或投資咨詢機構、金融咨詢機構、信用評級機構、資產評估機構、認證機構的專業(yè)人員,自取消資格之日起未逾五年。【/h/】第一百三十二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員,以及被開除的國家機關工作人員,不得錄用為證券公司的從業(yè)人員。第一百三十三條法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止在公司兼職的國家機關工作人員和其他人員,不得在證券公司兼職。

其他回答:金融行業(yè)嚴格限制,你的人際關系不達標,根本不能批準!~

其他回答:很難,需要證監(jiān)會審批。

證券公司注冊: 如何注冊證券公司

證券公司上班,剛畢業(yè)的學生進去主要是在銀行駐點,發(fā)現(xiàn)和尋找合適的客戶,帶客戶回證券公司開戶,教導客戶買賣股票或者基金。開始3-6個月待遇一般每個月工資是1200-1800元,另外有提成。如果你父母親或者親戚有買賣股票的,能幫你介紹一些客戶。發(fā)...展開全部

其他回答:根據(jù)《證券法》的規(guī)定,證券公司注冊資本低于從事相應業(yè)務的法定要求的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷對其相關業(yè)務范圍的批準?!?h/】在我國現(xiàn)有的證券公司中,部分證券公司的注冊資本與所從事的相應業(yè)務相比,尚未達到法定要求。如部分兼營證券經紀業(yè)務和證券自營業(yè)務的公司,不符合綜合類證券公司注冊資本5億元的法定要求,但符合經紀類證券公司5000萬元的要求,應只保留證券經紀業(yè)務,國務院證券監(jiān)督管理機構應取消其自營業(yè)務。此外,部分經紀類證券公司注冊資本不符合法定5000萬元條件的,國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷對其證券代理業(yè)務的批準,撤銷該證券公司?!?h/】此外,即使現(xiàn)有證券公司目前的注冊資本符合從事相應業(yè)務的法定要求,但在未來業(yè)務流程中,仍有可能出現(xiàn)注冊資本(因實際資本減少所致)低于從事相應業(yè)務的法定要求的情況,國務院證券監(jiān)督管理機構應當撤銷對其相關業(yè)務范圍的核準。

其他回答:想在證券公司注冊還是在證券公司開戶?想注冊證券公司,想經營一些財務顧問、投資咨詢等業(yè)務需要2000萬的注冊資金,想經營證券自營、證券承銷等風險業(yè)務需要5000萬。至于注冊,只需擬定章程,報證監(jiān)會批準即可。。。。。。。。。想在證券公司開戶,只需要持身份證去證券公司即可。

其他回答:你想操作股票,想知道怎么在證券公司開戶。帶上身份證和銀行卡,兩個都帶上。去你附近的證券公司,那里的工作人員會幫你的。和開銀行賬戶差不多。

證券公司注冊: 證券公司注冊的條件是什么?

證券公司注冊需要的條件1、公司名稱(5個以上公司備選名稱)2、公司注冊地址的房產證及房主身份證復印件(單位房產需在房產證復印件及房屋租賃合同上加蓋產權單位的公章;高新區(qū)、經濟開發(fā)區(qū)、新站區(qū)居民住宅房需要提供房產證原件給工商局進行核對...展開全部

其他回答:注冊證券公司,需要遵循證券法。第六章證券公司第一百二十二條設立證券公司,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準。未經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,任何單位和個人不得從事證券業(yè)務。第一百二十三條本法所稱證券公司,是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設立的經營證券業(yè)務的有限責任公司或者股份有限公司。 第一百二十四條設立證券公司,應當具備下列條件: (一)公司章程符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定;【/h/】( 2)主要股東持續(xù)盈利,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于2億元人民幣; (三)有符合本法規(guī)定的注冊資本;【/h/】(4)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具備證券從業(yè)資格;(五)具有健全的風險管理和內部控制制度; (六)有合格的經營場所和經營設施; (七)法律、行政法規(guī)和國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。第一百二十五條經國務院證券監(jiān)督管理機構批準,證券公司可以經營下列部分或者全部業(yè)務:(一)證券經紀業(yè)務; (2)證券投資咨詢; (3)與證券交易和證券投資活動有關的財務顧問; (4)證券承銷和贊助; (5)證券自營; (6)證券資產管理; (7)其他證券業(yè)務。第一百二十六條證券公司必須在其名稱中標明證券有限責任公司或者證券股份有限公司字樣?!?h/】第一百二十七條證券公司經營本法第一百二十五條第(一)項至第(三)項業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣五千萬元;第(四)項至第(七)項業(yè)務之一的注冊資本最低限額為人民幣1億元;從事第(四)項至第(七)項兩項以上業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊資本為實繳資本?!?h/】國務院證券監(jiān)督管理機構可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度調整注冊資本最低限額,但不得低于前款規(guī)定的限額。第一百二十八條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理設立證券公司的申請之日起六個月內,按照法定條件和程序,按照審慎監(jiān)管的原則進行審查,作出批準或者不批準的決定,并通知申請人;不予批準的,應當說明理由?!?h/】申請設立證券公司獲得批準的,申請人應當在規(guī)定期限內向公司登記機關申請設立登記,領取營業(yè)執(zhí)照?!?h/】證券公司應當自取得營業(yè)執(zhí)照之日起15日內,向國務院證券監(jiān)督管理機構申請經營證券業(yè)務許可證。證券公司未取得經營證券業(yè)務許可證,不得經營證券業(yè)務。第一百二十九條證券公司設立、收購或者撤銷分支機構,變更經營范圍或者注冊資本,變更持有5%以上股權的股東和實際控制人,變更公司章程的重要條款,合并、分立、變更公司形式、停業(yè)、解散和破產,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。 境外證券公司設立、收購或者參與證券經營機構,必須經國務院證券監(jiān)督管理機構批準。第一百三十條國務院證券監(jiān)督管理機構應當規(guī)定證券公司凈資本、凈資本與負債比例、凈資本與凈資產比例、凈資本與自營比例、承銷與資產管理、負債與凈資產比例、流動資產與流動負債比例等風險控制指標。【/h/】證券公司不得為其股東或其關聯(lián)人提供融資或擔保。第一百三十一條證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當誠實守信,品行良好,熟悉證券法律、行政法規(guī),具備履行職責所需的管理能力,并取得國務院證券監(jiān)督管理機構批準的任職資格。 有《中華人民共和國公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的,不得擔任證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員: (一)因違法違紀被解聘的證券交易所或者證券登記結算機構負責人,自解聘之日起未逾五年;【/h/】(2)因違法行為或紀律處分被取消資格的律師、注冊會計師或投資咨詢機構、金融咨詢機構、信用評級機構、資產評估機構、認證機構的專業(yè)人員,自取消資格之日起未逾五年?!?h/】第一百三十二條因違法行為或者違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員,以及被開除的國家機關工作人員,不得錄用為證券公司的從業(yè)人員。第一百三十三條法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止在公司兼職的國家機關工作人員和其他人員,不得在證券公司兼職。

證券公司注冊: 開證券公司的注冊資本是多少

注冊資本最低限額為人民幣五億元。證券公司的注冊資本應當是實繳資本。設立證券公司,應當具備下列條件:(一)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(二)主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近三年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產不低于人民幣二...展開全部

其他回答:證券公司大股東能夠繼續(xù)盈利,信譽良好,最近3年無重大違法記錄,凈資產不低于2億元人民幣;;董事、監(jiān)事、高級管理人員必須具備中國證監(jiān)會的任職資格,從業(yè)人員必須具備任職資格;有完善的風險控制和內部控制制度;有合格的經營場所和設施;其中注冊資本最低的只有經紀和咨詢業(yè)務,需要5000萬人民幣;;有贊助、自營、資產管理等投行業(yè)務性質之一,注冊資本1億元,2家以上注冊資本5億元;注冊資本是指實收資本。最后,抱緊大腿!?。。。。。。。。。 ?h/】本人有一定的證券行業(yè)和管理經驗,做過客戶經理。我想找一份證券內部編輯的工作。有HR聯(lián)系的專柜,正在猶豫。我真的想成為貴公司的一名老兵。只要年薪達到20萬,我就去公司。

其他回答:請參考一些公司法和證券法。可能對你有幫助!【/h/】而你想注冊的證券公司的主要業(yè)務有哪些,如證券咨詢、證券承銷、理財、信托等?不同的業(yè)務在證監(jiān)會注冊時有不同的要求。謝謝!希望能幫到你。

【/s2/】證券公司注冊:想注冊證券公司,需要具備哪些資質或條件?

設立證券公司必須經國務院批準。未經批準,任何人不得從事證券業(yè)務。大股東有盈利能力,最近三年無重大不良或違法犯罪記錄。凈資產不低于2億。從事證券經紀業(yè)務和證券投資咨詢,注冊資本不低于5000萬元人民幣。公司章程和營業(yè)執(zhí)照必須經國務院批準。

【/s2/】證券公司注冊:注冊證券投資咨詢公司的具體要求是什么?

證券投資咨詢有限公司設立條件:

1.中華人民共和國法人。

2.公司注冊資本100多萬。

3.沒有外國股東權益。

4.取得證券投資咨詢從業(yè)資格證書或者中國證券業(yè)協(xié)會出具的符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件的信函的從業(yè)人員五人以上,其高級管理人員中至少有一人取得證券行業(yè)從業(yè)資格證書或者符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)證書申請條件。

5.有固定的經營場所和與業(yè)務相適應的通信等信息傳輸設施。

6.有章程。

7、有健全的內部管理制度。

8.中國證監(jiān)會要求的其他條件。

證券公司注冊:如何注冊股票證券公司?[/s2/]

開設股票賬戶和網(wǎng)上交易,參與證券投資,先在上海、深圳開設證券賬戶,辦理證券賬戶卡(股東卡)。1.如果選擇證券公司作為自己的代理買賣股票,需要在股市交易時段攜帶身份證原件到證券公司營業(yè)部辦理滬深股東卡(掛號費一般在90元,目前很多營業(yè)部是免費的)。需要填寫開戶申請表并與證券營業(yè)部簽訂《證券交易代理協(xié)議》、《風險提示》、《客戶須知》,上交所還必須簽訂《指定交易協(xié)議》等文件。可以獲得一個基金賬戶進行交易(用于登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)),可以辦理網(wǎng)上交易手續(xù)。(或者找銀行的證券客戶經理協(xié)助更方便更有利)。如果參與權證交易,還應簽署《權證風險揭示書》。2.完成開戶手續(xù)后,需簽訂第三方存管協(xié)議,并辦理預指定存管銀行手續(xù)。然后帶上身份證和賬戶信息,到預先指定的存管銀行網(wǎng)點辦理第三方存管的“簽字”確認手續(xù)。領取銀行卡(開通網(wǎng)銀),在銀行柜臺填寫銀行憑證和客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議,辦理銀行憑證轉賬業(yè)務。然后把資金存入銀行賬戶。3.下載證券公司的網(wǎng)上交易軟件(帶市場分析軟件)或證券公司已附軟件安裝光盤在電腦上安裝使用。用資金賬戶和交易密碼登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)。進入系統(tǒng)后,通過銀行-證券轉賬將銀行資金轉入資本賬戶,即可買賣股票。當日買入的股票只能在第二個交易日(T+1)賣出,當日賣出的錢可以當日買入。交易時間為每周一至周五上午9: 30至11: 30,下午13: 00至15: 00。電話拍賣時間為上午9: 15-9: 25,競價后9: 25-9: 30不能取消訂單(節(jié)假日休市)。股票交易費用:1。根據(jù)規(guī)定,買賣股票的傭金在0.1%-0.3%之間,電話委托交易最高0.3%,網(wǎng)上委托交易最高0.2%,或者如果你有一定的資金或交易量,可以與證券公司協(xié)商最低0.1%。每筆交易的最低傭金是5元。2.印花稅應在出售時按0.1%(單向收費)收取。以上百分比根據(jù)交易金額計算。另外,在轉讓費中(僅限上海股市),每買賣100股收取0.1元。按規(guī)定用手買股票。也就是說,至少要購買100股(即一批股票),購買100股以上必須是100股的整數(shù)倍。購買或交易創(chuàng)業(yè)板股票,必須公開創(chuàng)業(yè)板市場交易。你應該親自去證券公司的營業(yè)部簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風險揭示書》。證券公司在規(guī)定期限內確認并開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后,方可參與創(chuàng)業(yè)板新股的購買或交易。在上述風險披露簽字的當天,是不可能參與創(chuàng)業(yè)板股票的購買或交易的,不同交易經驗的投資者需要不同的時間。具有兩年以上(含兩年)股票交易經驗的自然人投資者,可以在簽署風險揭示書(T)后的第二個交易日(T+2)購買或交易創(chuàng)業(yè)板股票,沒有兩年交易經驗的自然人投資者需要在簽署后的第五個交易日(T+5)購買或交易創(chuàng)業(yè)板股票。如果投資者周末去申請創(chuàng)業(yè)板開市,無論是周六還是周日,相當于周五申請創(chuàng)業(yè)板開市,也就是有兩年以上交易經驗的自然人投資者可以在下周二開始申請,沒有兩年交易經驗的投資者可以在下周五開始參與認購和交易交易。

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